中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心信息披露規(guī)則第1號 上市交易報告書

作者：暫無            來源：暫無            發(fā)布時間：2018-01-17

第一章  總  則

  第一條 為保證農(nóng)產(chǎn)品、食品安全，保障公眾身體健康和生命安全，保護消費者合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》、《中華人民共和國食品安全法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心（以下簡稱“交易中心”）制定《中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心信息披露編報規(guī)則第1號：上市交易報告書》。

  第二條 擬在交易中心申請上市交易其產(chǎn)品的生產(chǎn)主體應(yīng)當按照本規(guī)則所規(guī)定的內(nèi)容詳細披露信息。

  第三條 生產(chǎn)主體應(yīng)當聘請律師擔(dān)任其產(chǎn)品在交易中心申請上市交易的專項法律顧問；生產(chǎn)主體應(yīng)當在其專項法律顧問指導(dǎo)下，將《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》、《中華人民共和國食品安全法》等法律、法規(guī)規(guī)定的生產(chǎn)者應(yīng)當履行的各項法律義務(wù)和應(yīng)當承擔(dān)的各項法律責(zé)任逐一落實到位。

  第四條 受聘的專項法律顧問應(yīng)當依據(jù)法律、法規(guī)和其與生產(chǎn)主體簽署的《專項法律服務(wù)合同》規(guī)定履行職責(zé)。

  受聘的專項法律顧問依據(jù)法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定指導(dǎo)生產(chǎn)主體或自行編制《上市交易報告書》，并需要對報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性出具專項法律意見。

  第五條 本規(guī)則需要提交的資料內(nèi)容過長的，可以以附件的形式附于《上市交易報告書》之后進行披露。

  第六條 《上市交易報告書》的正文應(yīng)當遵循本規(guī)則第二章的要求進行編制和披露，并加蓋生產(chǎn)主體印章。

  第七條 生產(chǎn)主體在編制《上市交易報告書》時應(yīng)當遵循以下一般要求：

  （一）《上市交易報告書》中引用的數(shù)字應(yīng)當采用阿拉伯數(shù)字，有關(guān)貨幣金額除特別說明外，通常指人民幣金額，并以元、萬元或者億元為單位。

  （二）《上市交易報告書》正文前可刊載宣傳生產(chǎn)主體的照片、圖表等，但不得含有夸大、欺詐、誤導(dǎo)或者內(nèi)容不確定、不客觀的詞句。

  （三）披露內(nèi)容應(yīng)具有充分的可靠性。分析中如引用第三方資料及數(shù)據(jù)，應(yīng)注明來源及發(fā)布者，并判斷第三方資料、數(shù)據(jù)是否擁有足夠的權(quán)威性；生產(chǎn)主體自行整理編制的資料及數(shù)據(jù)，應(yīng)說明并注明編制依據(jù)。

  （四）披露內(nèi)容應(yīng)突出重要性，避免過多披露不重要的信息而掩蓋重要信息。

  第八條 由于國家機密、商業(yè)秘密等特殊原因?qū)е卤疽?guī)則規(guī)定的某些信息不能披露的，生產(chǎn)主體可向交易中心提出豁免披露申請，經(jīng)交易中心同意后，可以不公開披露，同時應(yīng)當在相關(guān)章節(jié)說明未披露原因。

第二章 《上市交易報告書》正文

  第一節(jié) 目錄、釋義和承諾書

  第九條 生產(chǎn)主體應(yīng)當對可能造成社會公眾理解障礙以及具有特定含義的術(shù)語作出通俗易懂的解釋，《上市交易報告書》的釋義應(yīng)當在目錄次頁排印。

《上市交易報告書》目錄應(yīng)當標明各章、節(jié)的標題及其對應(yīng)的頁碼。

  第十條 生產(chǎn)主體應(yīng)當在《上市交易報告書》目錄后單獨刊登重大風(fēng)險提示。生產(chǎn)主體對風(fēng)險因素的描述應(yīng)當圍繞自身生產(chǎn)經(jīng)營狀況展開，遵循關(guān)聯(lián)性原則和重要性原則，客觀披露生產(chǎn)主體重大特有風(fēng)險。

  第十一條 生產(chǎn)主體法定代表人、高級管理人員、生產(chǎn)部門負責(zé)人、技術(shù)部門負責(zé)人應(yīng)當承諾《上市交易報告書》的內(nèi)容真實、準確、完整，未有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，自愿承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。并且，以上責(zé)任人與生產(chǎn)主體應(yīng)當簽訂《承諾書》附于《上市交易報告書》之后。

  如有生產(chǎn)主體法定代表人、高級管理人員、生產(chǎn)部門負責(zé)人、技術(shù)部門負責(zé)人對《上市交易報告書》內(nèi)容存在異議或無法保證其真實、準確、完整的，應(yīng)當在《上市交易報告書》中聲明×××無法保證本報告內(nèi)容的真實、準確、完整，并說明理由，請銷售商和消費者特別關(guān)注。

    第二節(jié) 生產(chǎn)主體概況

    第十二條 生產(chǎn)主體概況應(yīng)當包括：

  （一） 生產(chǎn)主體的名稱、性質(zhì)、地址、行業(yè)分類；

  （二） 法定代表人或主要負責(zé)人的名字、職務(wù)、住所、聯(lián)系方式；

  （三） 社會信用代碼；

  （四） 生產(chǎn)區(qū)域地理環(huán)境狀況；

    第三節(jié) 產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任主體

    第十三條 產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任主體包括：

  （一）生產(chǎn)主體副總經(jīng)理以上管理層；

  （二）生產(chǎn)主體聘任的技術(shù)人員；

  （三）生產(chǎn)主體聘請的認證機構(gòu)；

  （四）生產(chǎn)主體聘用的專項法律顧問。

  各責(zé)任主體應(yīng)當具備法律、法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)和交易中心規(guī)定的條件，有良好的個人信用記錄。

  第四節(jié) 生產(chǎn)主體信用狀況   

  第十四條 生產(chǎn)主體信用狀況包括：

  （一）銀行信用；

  （二）財務(wù)信用；

  （三）納稅信用；

  （四）環(huán)保信用；

  （五）安全生產(chǎn)信用；

  （六）產(chǎn)品信用。

  第五節(jié) 生產(chǎn)主體生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)、品牌資產(chǎn) 

  第十五條 生產(chǎn)主體生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)：

  （一） 固定資產(chǎn)，包括房屋建筑、設(shè)備等；

  （二） 無形資產(chǎn)，包括土地、水面、灘涂等生產(chǎn)加工場地；

  （三） 流動資產(chǎn)，包括企業(yè)產(chǎn)品種類的存貨等資產(chǎn)；

  （四） 各種產(chǎn)權(quán)權(quán)屬性質(zhì)。

  第十六條 生產(chǎn)主體品牌資產(chǎn)內(nèi)容：

  （一）區(qū)域公共品牌；

  （二）品牌建設(shè)：品牌注冊情況；專利申請情況；其他知識產(chǎn)權(quán)情況；外來品牌使用情況；

  （三）品牌經(jīng)營，近三年品牌推廣情況；

  （四）品牌價值評估；

  （五）品牌保護。

  第十七條 生產(chǎn)主體已取得的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)：

  （一）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營許可證；

  （二）農(nóng)資企業(yè)的審定備案登記情況；

  （三）其他生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)。

  第十八條 生產(chǎn)主體新產(chǎn)品開發(fā)現(xiàn)狀。

  第六節(jié)  生產(chǎn)主體生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、產(chǎn)能產(chǎn)量和產(chǎn)品品種

  第十九條 生產(chǎn)主體生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模包括種植、養(yǎng)殖基地面積及其年供應(yīng)量，加工能力及其年供應(yīng)量。

  第二十條 生產(chǎn)主體產(chǎn)品品種分類及產(chǎn)量，申請上市交易產(chǎn)品的種類和最大交易數(shù)量。

  第七節(jié)  生產(chǎn)主體生產(chǎn)、加工規(guī)范和生產(chǎn)、加工標準

  第二十一條 生產(chǎn)主體生產(chǎn)、加工行為應(yīng)當嚴格遵守《食品安全法》和《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》及其相關(guān)法律、法規(guī)。    

  第二十二條 生產(chǎn)主體披露生產(chǎn)、加工規(guī)范包括以下內(nèi)容：

  （一）提供生產(chǎn)加工基地圖；

  （二）種植、養(yǎng)殖生產(chǎn)主體應(yīng)當提供種植、養(yǎng)殖基地環(huán)境評價報告；加工業(yè)提供加工場所評價報告或監(jiān)管部門有效證明；

  （三）與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)人員和質(zhì)量控制人員的資質(zhì)；

  （四）質(zhì)量控制規(guī)范；

  （五）生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程和生產(chǎn)技術(shù)工藝；

  （六）生產(chǎn)加工記錄。

  第二十三條 生產(chǎn)主體生產(chǎn)加工規(guī)范應(yīng)當符合交易中心、國際或國家制定的標準，并披露執(zhí)行的具體標準。

  第八節(jié) 上市交易的產(chǎn)品種類、產(chǎn)品標準

  第二十四條 生產(chǎn)主體應(yīng)當披露上市交易的產(chǎn)品種類。

  第二十五條 生產(chǎn)主體生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品必須符合交易中心、國際或國家質(zhì)量安全標準。

  第二十六條 生產(chǎn)主體應(yīng)當披露產(chǎn)品使用標準的名稱及編號。

  第二十七條 食品生產(chǎn)主體應(yīng)當披露生產(chǎn)加工過程中所使用的全部添加劑。

   第二十八條 生產(chǎn)主體應(yīng)當出具產(chǎn)品符合標準的檢測報告。

  第九節(jié) 上市交易的產(chǎn)品包裝標準、包裝規(guī)格與產(chǎn)品標示   

  第二十九條 上市交易產(chǎn)品的包裝應(yīng)當符合交易中心、國際，或國家安全標準。

  第三十條 生產(chǎn)主體應(yīng)當詳細列明上市交易產(chǎn)品的包裝規(guī)格。

  第三十一條 生產(chǎn)主體上市交易產(chǎn)品標示應(yīng)當包括產(chǎn)品標準、有效的產(chǎn)品可追溯碼內(nèi)容。

  第十節(jié) 生產(chǎn)風(fēng)險和產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險及預(yù)防

  第三十二條 生產(chǎn)主體生產(chǎn)風(fēng)險和產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險：

  （一）農(nóng)產(chǎn)品、中藥材：自然災(zāi)害、環(huán)境污染、重大病蟲害風(fēng)險；

  （二）食品：原材料采購風(fēng)險；

  （三）農(nóng)資：環(huán)境污染；

  第三十三條 生產(chǎn)主體應(yīng)當披露針對可能的風(fēng)險所采取的防范措施。

第三章 監(jiān)管措施和違規(guī)處罰

  第三十四條 生產(chǎn)主體法定代表人、高級管理人員、生產(chǎn)部門負責(zé)人、技術(shù)部門負責(zé)人、專項法律顧問及其他信息披露義務(wù)人違反本規(guī)則的，除依照法律法規(guī)進行處罰外，交易中心可依據(jù)《中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心生產(chǎn)信息披露總則》采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和處罰措施。

第四章 附   則

  第三十五條 本規(guī)則的解釋權(quán)歸中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心所有。

  第三十六條 本規(guī)則自公布之日起施行。

中優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品交易中心

2018年1月10日

附件1

生產(chǎn)主體責(zé)任人員承諾書（示例）

  本公司法定代表人、高級管理人員、生產(chǎn)部門負責(zé)人、技術(shù)部門負責(zé)人承諾，本《上市交易報告書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并自愿對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)連帶法律責(zé)任。

法定代表人：

高級管理人員簽字：

生產(chǎn)部門負責(zé)人簽字：

技術(shù)部門負責(zé)人簽字：

                                    生產(chǎn)主體名稱（加蓋公章）

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